О порядке регистрации ценных бумаг

В соответствии с действующим законодательством Российской Федерации после регистрации нового открытого (закрытого) акционерного общества в налоговых органах предприятие обязано в месячный срок зарегистрировать выпуск акций.

Для этого необходимо со-брать определённый Стандартами эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (утв. Приказом ФСФР от 25.01.2007 г. № 07-4/пз-н) пакет документов и представить его в Территориальный отдел по Архангельской области по адресу: г. Архангельск, пл. Ленина, д. 4, офис 902 (9-й этаж).

Нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг влечёт наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц — от четы-рёхсот до пятисот минимальных размеров оплаты труда.

К административной ответ-ственности за непредставление документов на государственную регистрацию выпуска акций будут привлечены общества, не представившие соответствующие документы в течение 1 месяца со дня государственной регистрации общества в налоговых органах. Данное правонарушение не является длящимся (По-становления Президиума ВАС РФ от 11.04.2006 года по делу
№ А55-2881/05-39-29), поэтому за его совершение общество может быть привлечено в течение
2 месяцев с момента истечения месячного срока, установленного для представления документов на государственную регистрацию выпуска акций. После этого срока общества, так и не зарегистрировавшие выпуск в установленном законом порядке, могут быть привлечены к административной ответственности по статье 15.17 КоАП РФ за незавершение процедуры эмиссии.

За нарушение требований законодательства РФ, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг

(статья 15.19 КоАП РФ), отделом были привлечены к административной ответственности 12 акционерных обществ с наложением штрафа в общей сумме на 485 тыс. рублей. Не исполнили обязанность по раскрытию информации в форме списков аффилированных лиц 8 акционерных обществ; 4 общества не представили в регистрирующий орган ежеквартальный отчёт за 2 квартал 2008 года.

Напоминаем, что нарушение эмитентом порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, влечёт наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати до сорока минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц — от трёхсот до четырёхсот минимальных размеров оплаты труда.

Как показывает практика отдела, на сегодняшний день наблюдается стабильная тенденция к увеличению количества обществ, представляющих ежеквартальную отчётность в РО ФСФР России в СЗФО (Территориальный отдел по Архангельской области РО ФСФР России в СЗФО).

В соответствии со ст. 15.23 КоАП РФ уклонение от передачи или нарушение срока передачи регистратору информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, в случаях, установленных законодательством, влечёт наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти до двадцати минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц — от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда.

В отчётном квартале предписания об устранении нарушений законодательства РФ в части обеспечения ведения реестра акционеров специализированным регистратором были направлены в адрес двух акционерных обществ.

В целом ситуация с обществами, уклоняющимися от передачи специализированному регистратору ведения реестра акционеров, тоже имеет положительную динамику.

При выявлении в ходе проведения проверок нарушений РО ФСФР России в СЗФО, как орган, осуществляющий государственный надзор (контроль), направляет в адрес обществ-нарушителей предписания об устранении нарушений законодательства РФ или о принятии мер, направленных на недопущение нарушений законодательства РФ впредь.

Общества, не исполнившие в срок законного предписания, привлекаются к административной ответственности по ч. 1 ст. 19.5 КоАП РФ с наложением административного штрафа на граждан в размере от трёхсот до пятисот рублей; на должностных лиц — от одной тысячи до двух тысяч рублей или дисквалификацию на срок до трёх лет; на юридических лиц — от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей.

В целях контроля за исполнением законного предписания и пресечения нарушений законодательства впредь отделом готовятся соответствующие обращения в прокуратуру о принятии мер прокурорского реагирования.

Благодаря взаимодействию с прокуратурой Архангельской области в 3 квартале 2008 года должностным лицам более 20 акционерных обществ внесены представления об устранении нарушений и объявлены предостережения о недопустимости нарушений закона. Деятельность обществ-нарушителей по-
ставлена прокуратурами соответствующих районов и городов области на контроль.

Надеемся, что, объединив усилия, нам удастся свести количество правонарушений до минимума.

В целях повышения финансовой грамотности руководителей и корпоративных секретарей акционерных обществ в области применения корпоративного законодательства Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе совместно с Территориальным отделом по Архангельской области РО ФСФР России в СЗФО проводит 10 декабря 2008 года семинар на тему «Актуальные проблемы деятельно-сти акционерного общества на рынке ценных бумаг: требования законодательства, практика применения, ответственность эмитента».

В ходе данного семинара наиболее сложные вопросы корпоративного законодательства будут рассмотрены на основе практики проверок эмитентов, проводимых Территориальным отделом РО ФСФР России в СЗФО, а также анализа наиболее часто встречающихся нарушений и судебной практики. В работе примут участие специалисты контролирующих и правоохранительных органов, аккредитованной организации и представители профессиональных регистраторов.

 

Контактная информация:

тел.: (8182) 65-20-21, 65-20-02, ТО по Архангельской области РО ФСФР России в СЗФО
(г. Архангельск);

тел.: (812) 315-46-44,
Минкина Марина Генриховна
(г. Санкт-Петербург) –
организационные вопросы.

e-mail: spb@educenter.ru


Дата публикации: 10 ноября 2008
Опубликовано в "Лесной Регион" №


Другие новости по теме:





Комментарии (0)
Оставить комментарий